安全稳供核电 严防监管越界

《2025 年可持续利用与推进核能以变革印度法》（简称“核能法案”）是支持印度核能战略愿景以及人工智能赋能核技术的重要举措。该法案设立了行政处罚与刑事追诉制度。然而，其中宽泛的行政自由裁量权以及举证责任倒置规则，引发了人们对比例原则、程序公平及监管越界的担忧。

核能法案赋予印度政府及原子能监管委员会广泛的监管职权。该法案第 24 条授权该委员会制定安全标准、检查规范与执法准则。

印度政府保留统筹性政策制定权以及紧急处置权。该法案第五章规定，在合理确信存在违规行为或安全风险时，监管机构可采取广泛的检查、搜查、扣押及暂停活动措施。因此，当事人对此类前置执法措施提出异议的权利受到限制。

核执法权与罚则

行政处罚适用于未对公共安全或环境构成直接威胁的违法行为。违法行为分为特别严重、重大、较大或轻微四级。罚款金额为5万卢比（550 美元）至 1000 万卢比。该法案第 70 (5) 条要求裁决官员应当考量违法情节轻重、安全影响、是否累犯、违法所得以及已采取的补救措施。对于持续违法行为，从重处罚。

第 83 条授权政府依据第 86 条规定的程序，通过向议会提交通知的方式加重处罚。该程序无需经过立法辩论，且赋予了行政机关过度的自由裁量权。

第 71 条将处罚后果与对公众构成的危险相关联。未经授权运行核设施或辐射设施、违反许可证或安全授权、实施安全违规行为，以及未遵守第 15 条规定的强制保险义务，最高可判处五年监禁。

核违法行为与替代责任之争议妨害监管机构及法定申报不实的，最高可判处三年监禁。非法处置核材料及非法披露受控信息的，最高可判处十年监禁。犯罪未遂、教唆及共谋行为均适用该法案。

组织犯罪的归责问题备受争议。第 10 条规定，持证人、雇主、占用人及设施所有者对安全、安保及保障监督承担责任。该规定倒置举证责任。第 72 条规定公司和个人对相关违法行为承担替代责任，第 73 条将该等责任延伸至政府部门。上述条款实行有罪推定，除非被告能证明其对此不知情或已尽合理注意义务。鉴于相关罪行可能面临长期监禁，有关规定令人担忧。

该法规设置了若干程序性保障措施。第 74 条规定，仅在获授权官员提出控告，方可就相关罪行向法院提起诉讼；第 75 条规定，有关调查须经高级警官批准。第 76 条规定了可通过缴纳相应款项达成和解的罪行。法院应当考量有关行为的情节轻重及被告的主观心态。然而，未履行保险义务、未缴纳罚款、非法处置核材料、披露受控信息以及具有严重安全风险的行为，不适用和解。

平衡核安全与投资

有关规定引发了截然不同的反响。国有机构认为，鉴于相关风险，严格执法确有必要。私营机构则警示，扩大的替代责任、举证责任倒置、严厉的处罚以及过度的执法自由裁量权，可能会阻碍投资与创新，尤其是在第 9 条规定的人工智能赋能核技术领域。

核安全必须在宪法保障与商业可行性之间实现平衡。监管委员会应行使第 24 条赋予的职权，制定客观且基于风险的技术标准，并确立法定安全港规则。这将有助于减轻那些证明其合规机制健全并及时补救的机构的法律责任。此外，还应对加重处罚的议会审批机制、刑事与行政处罚的适用情形，以及针对初次非故意违法行为的和解适用范围进行修改。尽管该法案旨在使威慑力度与核风险的特殊性相匹配，但其实际效果仍取决于恪守原则的执行、机构的审慎履职以及持续的监管沟通。

Aman Avinav是 Phoenix Legal律师事务所的合伙人