中日反贿赂法律一览

中国企业反贿赂和反腐败的最新发展趋势

随着近年来中国经济结构的调整和贸易环境的变化，在商业环境中的贿赂和腐败现象也呈现出新的发展趋势。中国在打击商业贿赂方面也取得了显著进展，随着法律体系的不断完善、执法力度的加强以及企业合规意识的提升，反贿赂和反腐败事业呈现出如下新的趋势：

立法不断完善

中国最新的《刑法修正案(十二)》中重点修改了关于民营企业内部人员贿赂和腐败的规定，将《刑法》第一百六十五条非法经营同类营业罪、第一百六十六条为亲友非法牟利罪和第一百六十九条徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪三个罪名的适用范围由原来“国有公司、企业”扩大到了“其他公司、企业”。这使民营企业也可以适用这些罪名。同时，修改了《刑法》第三百九十、三百九十一、三百九十三条的相关规定，对行贿行为的处罚从严定夺。

2024年9月，国务院常务会议讨论并原则通过中国《反不正当竞争法（修订草案）》，决定将该草案提请全国人大常委会审议。该草案提高了商业贿赂的罚款金额上限至十万元以上、三百万元以下。该立法措施显著增强了法律严厉杜绝商业贿赂行为的威慑力。

2024年10月11日，国家市场监督管理总局发布《医药企业防范商业贿赂风险合规指引(征求意见稿)》，针对学术拜访、接待、折扣、折让以及佣金、外包、临床研究等九个常见场景的医药领域商业贿赂风险点，详细介绍了规范事项、风险识别与防范等具体内容，为企业提供合规指导建议。

监管执法力度加强

高压态势持续巩固。《中央反腐败协调小组工作规划（2023—2027年）》提出“坚决清理风险隐患大的行业性、系统性、地域性腐败”，进一步明确了反腐败斗争的重点问题、重点领域、重点对象。二十届中央纪委三次全会在部署2024年重点工作时指出，坚持个案查处与系统整治相结合，深化整治金融、国企、能源、烟草、医药、基建工程和招投标等权力集中、资金密集、资源富集领域的腐败。

执法力度趋严。市监总局等部门持续加大对侵犯商业秘密、不正当竞争等行为的监管力度。2024年以来，全国各级市场监管部门查办不正当竞争案件11036件，其中查办侵犯商业秘密案件120件。

根据2024年全国两会《最高人民法院工作报告》，去年法院审结非国家工作人员受贿、职务侵占案件6779件，涉8124人，同比增长26.6%。最高法报告中提出要支持民营企业反腐败、“打内鬼”。

根据2024年8月最高人民检察院《关于“检察护企”专项行动主要举措及阶段性成效的通报》，2024年以来直至7月份，检察机关开展“检察护企”专项行动，上半年起诉破坏市场经济秩序犯罪6.2万人，同比上升36.5%。起诉民营企业关键岗位人员职务侵占、挪用资金、受贿等利用职务便利实施的涉企犯罪5827人，同比上升41.1%。

新兴行业成为监管重点

新能源产业贿赂和腐败不断爆发。随着全球能源结构的转变，光伏、储能、新能源汽车等新能源产业蓬勃发展，同时也爆发出大量的贿赂和腐败案件，凸显了新能源企业在反贿赂和反腐败方面的监管缺乏足够能力和经验。尤其是在新能源汽车行业供应链采购出现了大量的贿赂和腐败案件。这些腐败案件直接导致了企业的生产成本明显提高，最终导致企业无法与其他汽车企业进行价格竞争。最严重的情况下，甚至导致破产倒闭。

互联网行业贿赂和腐败案件持续高发。互联网仍然是最近几年贿赂和腐败的重灾区。互联网企业贿赂和腐败案件往往与运营服务、流量变现、数据权益等互联网行业特点密切相关。互联网各头部公司每年发布的企业反舞弊和廉洁工作报告都有大量的公司高管因为涉嫌贿赂和腐败犯罪被移送公安机关处理。

医药领域反贿赂和反腐败监管和执法不断加强。近年来，中国执法机构重点加强了在医药领域的反贿赂和反腐败监管和执法力度，大量医药企业高管和医疗机构负责人因为贿赂和腐败问题被移送公安、监委和司法机关处理。2024年12月,国家监察委发布的《关于整治群众身边不正之风和腐败问题工作情况的报告》显示，2024年医药领域全国共立案5.2万人，处分四万人，移送检察机关2634人。

商业贿赂隐蔽性增强

假借合法名义进行利益输送。一些企业或个人为了掩盖其贿赂行为，往往会采用看似合法的方式来进行利益输送。例如，医药企业可能会以“赞助科研经费”“学术会议费”等名义向医疗机构或医生提供资金支持。

利用第三方中介实施贿赂。部分行贿者会选择通过第三方中介机构间接地向受贿方传递利益。这种方式可以有效地隐藏实际的行为主体，增加调查难度。

商业机会型受贿。商业机会型受贿是指行为人利用职务上的便利，为自己或他人创造商业机会，以此换取不正当利益。

利用股票期货市场实施贿赂。上市公司或者证券从业人员利用其掌握的内幕信息或者未公开信息为他人提供获利信息的方式实施贿赂。最近的数个案件存在此种操纵证券市场、期货对敲交易、泄漏交易信息等情形。

加密数字货币与数字化

随着电子商务、金融科技、区块链等新兴技术的发展，腐败行为也开始向数字化方向演变。例如，通过加密数字货币进行贿赂、利用区块链技术掩盖资金流向、通过网络平台进行利益输送等。这些新型腐败手段更加隐蔽，给监管带来了新的挑战。

技术驱动的智能化监控

大数据与人工智能。此类技术在反贿赂和反腐败领域的应用越来越广泛。企业可以利用这些技术对海量交易数据进行实时监控和分析，识别异常交易模式和潜在风险点。

区块链。该技术的不可篡改性和透明性使其成为防范贿赂和腐败的有效工具，尤其是在供应链管理和资金流转中，可以确保信息的真实性和完整性。

数据安全与隐私保护。面对这一领域的新型挑战，中国通过制定《数据安全法》和《个人信息保护法》等法律法规保护数据安全，防止数据滥用。

国际合作日益增强

推动国际规则制定。中国全面参与反腐败国际规则的制定，如《联合国反腐败公约》。

加强跨境监管与执法。中国与众多国家缔结了引渡条约、司法协助条约等，初步构建起覆盖各大洲和重点国家的反腐败司法执法合作网络。中国与众多国家缔结了引渡条约、司法协助条约等，初步构建起覆盖各大洲和重点国家的反腐败司法执法合作网络。

结语

反贿赂和反腐败是保证企业健康发展的重要基础，甚至直接决定了企业的竞争力大小。企业应当根据贿赂和腐败的最新变化，不断加强内部治理和合规体系建设，制定严格的反贿赂政策、同时加强对供应商、合作伙伴、代理商等第三方的尽职调查和风险管理，利用科技手段提高合规。

竞天公诚律师事务所
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日本反贿赂与反腐败法律的最新修订

防止贿赂是企业合规的重要内容。在日本，如果公司向公职人员提供非法利益，可能面临《刑法》对贿赂罪的刑事处罚，同时也会遭受严重的声誉风险。此外，向外国公职人员输送非法利益可能违反《反不正当竞争法》（UCPA）。

日本国内外反腐败呼声越来越高，那么该国有哪些法律法规打击企业腐败行为呢？本文将探讨公司向公职人员提供非法利益可能构成哪些犯罪，并就如何避免违法犯罪行为提供几点建议。

《刑法》对贿赂罪的规定 

根据日本《刑法》，如果公职人员利用其职务便利接受贿赂，则构成受贿罪（第197条），而行贿者可被指控行贿罪（第198条）。《刑法》还规定了其他形式的贿赂，但这是最基本的贿赂形式。

例如，公司在办理业务许可证时，员工向负责审批许可证和执照的公职人员赠送大笔金钱，以获得优待，这种行为可能购成贿赂行为。由于此类行为破坏公职人员履行职责的公平性以及公众对其的信任，因此被是做犯罪，将受到处罚。

公职人员的定义 

“公职人员”一词不仅包括国家和地方公职人员，还包括根据法律被视为公职人员的“准公职人员”，例如国立大学法人的员工。受贿者必须是日本公职人员，但行贿者不一定是日本公民。

职务行为是必要条件 

如果向公职人员提供的某种利益与其职务完全无关，例如公职人员在休息日的私人俱乐部活动中基于私人关系接受熟人的礼物，则不存在利用职务便利，因而不构成贿赂。

贿赂的界定 

贿赂是指向公职人员提供利益作为非法报酬，其不仅包括经济利益，还包括非经济利益，例如提供某个职位。。

行贿的利益必须是非法的，并且其性质在社会上不可接受。例如，实际产生的费用（如交通费）补偿不属于非法报酬，因此不被视为贿赂。

同样，向参观工厂的公职人员提供一杯水或一杯咖啡也不被定性为贿赂，因为这是社会上可以接受的行为。

如果礼物属于习俗或社会礼节的范围内，也不被视为贿赂。例如，为因公务访问公司的公职人员提供廉价的纪念品或普通小样品，属于习俗或社会礼节的范围，因此不构成贿赂。

但另一方面，在公职人员访问期间为其提供或支付昂贵的餐饮或礼物可能被视为贿赂。在实践中，评估某物是否构成贿赂有时非常困难。遇到这种情况时，建议寻求律师的意见。

向外国公职人员行贿

《刑法》贿赂罪的规定适用于日本公职人员，但不适用于外国公职人员。向外国公职人员提供非法利益应按其他法律定罪。

UCPA禁止向外国公职人员提供金钱或其他利益以在国际交易中获取非法商业优势，并对这种行为规定了处罚（见第18条和第21条）。

在涉及外国公职人员贿赂的案件中，公司责任人以及公司本身作为法人实体都可能被追究刑事责任（UCPA第22条）。这一点与《刑法》对贿赂罪的处罚规定不同。《刑法》规定，只有实施行贿行为的个人会被追究刑事责任，而其所属公司不会受到处罚。

例如，如果某公司员工向日本以外国家的公职人员提供非法利益，该员工可能面临最高10年的监禁或最高3000万日元的罚款，甚至可能双措并举。UCPA的2024年修订版规定了更严格的处罚，将行贿公司可能面临的最高罚款上调至10亿日元。

如果日本公司的一名员工在日本境外向外国公职人员行贿，这种行为亦将构成UCPA下的犯罪。

在2024年UCPA修订之前，日本公司员工在境外对外国公职人员行贿的，UCPA仅对实施行贿行为的日本公民进行处罚。但修订后的UCPA将处罚适用范围扩大到非日本公民。因此，现在日本公司员工在日本境外实施行贿行为的，无论该员工属哪国国籍，员工和公司都将被追究刑事责任。

企业如何防范于未然

如前所述，如果贿赂行为与公司活动相关并被调查机构发现，不仅员工面临刑事处罚，公司将也遭受重大的声誉风险。

在日本，传统上公职人员犯罪会遭受强烈谴责，向公职人员提供非法利益的公司也会面临强烈的批评。此外，相关证据（如数字设备）可能会被查封，责任人如果被逮捕，可能会被拘留相当长的一段时间。

这种情况可能严重扰乱公司运营，威胁业务活动的持续性。因此，从企业风险管理的角度来看，防止贿赂和腐败以及避免法律违法犯罪行为极为重要。

遗憾的是，日本法律没有类似于“行贿超过XXX元的构成贿赂罪，金额不足XXX元的不构成犯罪”的统一标准。向本国或外国公职人员行贿是否构成犯罪须逐案评判。评判考虑因素包括：利益提供者与公职人员之间的关系、利益的性质和程度、提供的时间，以及一般社会习俗。

此外，需要明确指出，在贿赂罪中，“准公职人员”也被视为公职人员。所以，为全面防范贿赂罪，一些日本公司制定内部指引，禁止向公职人员以及私人商业伙伴提供任何利益。

原则上，向私人公司代表提供利益并不构成贿赂罪或其他违法犯罪，但企业认为全面禁止向他人提供利益的行为，包括向非公职人员提供利益，能够有效杜绝违法犯罪行为的发生。

防范于未然至关重要，但矫枉过正影响了业务进展亦不可取。如何在防止犯罪与积极推动业务活动的流畅进展之间达到平衡非常具有挑战性。

因此，建议公司熟悉《刑法》和UCPA，寻求律师或其他专家的建议，建立合规体系，制定措施防范违法犯罪行为，以合法、稳健的方式开展业务活动。

结语

全球范围内，对公司的合规要求越来越高。熟悉相关法律法规以及违法犯罪活动带来的后果和风险，建立全面的合规体系，杜绝违法犯罪行为对公司的持续健康经营至关重要。

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